湖北华中文化产权交易所从业人员执业准则

    为促进湖北华中文化产权交易所（以下简称“交易所”）健康持续发展，保护投资者利益，规范华中文交所从业人员（以下简称“从业人员”）执业行为，树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉，交易所本着“公平、公开、公正”原则制定该准则，交易所从业人员应知悉应当遵守的纪律和所承担的责任并严格遵守本准则。
    一、从业人员应自觉遵守国家法律、行政法规，接受并配合自律管理，遵守交易所相关规则细则、交易所的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
    二、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
    三、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，为客户推荐合适的产品或服务，揭示交易产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
    四、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，参加交易所组织的培训，维持专业胜任能力。
    五、从业人员应保守交易所的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开交易所后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
    六、从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向交易所报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
    七、管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员有权拒绝执行。
    八、从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。
    九、从业人员不得从事以下活动：
   （一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；
   （二）利用资金优势、持仓优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响交易价格或交易量，误导和干扰市场；
   （三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱交易市场；
   （四）损害社会公共利益、交易所或者他人的合法权益；
   （五）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或交易所之间产生利益冲突的活动；
   （六）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和交易所利益；
   （七）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
   （八）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
   （九）违规向客户提供资金； 
   （十）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
   （十一）接受客户的全权委托进行交易；
   （十二）诱导客户买卖特定产品；
   （十三）从业人员开设本人个人账户，在交易所进行交易。
   十、从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者。
   十一、从业人员需做到：
    1、要遵守国家法律、法规，以及市场有关规章制度；
  2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；
  3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益； 
  4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；
  5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；
  6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持交易的正常秩序；
  7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；
  8、要珍惜职业荣誉，自觉维护本交易所的声誉。
   十二、本准则自颁布之日起执行。
                                          湖北华中文化产权交易所
                                               2015年4月9日